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      投資者關系

      防范非法集資、非法證券期貨宣傳

      日期:
      2020年5月19日
      瀏覽量

       

      Ⅰ法律規定
      ◆《證券法》第一百二十二條規定:“未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。”
      ◆《期貨交易管理條例》第十五條規定:“未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營期貨業務。”
      ◆《國務院關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號)第三條規定:“嚴禁擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的,為公開發行,應依法報經證監會核準。未經核準擅自發行的,屬于非法發行股票。”
      ◆《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(法釋〔2010〕18號)第二條規定:“實施下列行為之一,符合本解釋第一條第一款規定的條件的,應當按照刑法第一百七十六條的規定,以非法吸收公眾存款罪定罪處罰:不具有發行股票、債券的真實內容,以虛假轉讓股權、發售虛構債券等方式非法吸收資金的;不具有募集基金的真實內容,以假借境外基金、發售虛構基金等方式非法吸收資金的;以投資入股的方式非法吸收資金的;以委托理財的方式非法吸收資金的。”
      ◆《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知》(證監發〔2008〕1號)第二條規定:“關于非法證券活動受害人的救濟途徑。如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關刑事追償程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。”
      ◆《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條規定:“因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔。”

       

      Ⅱ管理層問答

      “外盤期貨”交易警示

         問:最近在網上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?
         答:近期,一些機構推廣所謂“外盤期貨”代理業務,宣稱可以為境內投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導、“一對一教學”、期貨配資等服務。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關費用后,便可通過這些機構的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。
      根據國家規定,未經批準任何單位和個人不得經營期貨業務,境內單位或個人不得違反規定從事境外期貨交易。境內投資者通過上述機構的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發生糾紛,自身權益將無法得到有效保護。如果有人向您宣傳,做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導,請投資者不要參與,以免上當受騙,遭受損失。

                            

      場外個股期權交易風險警示

        問:最近,有一些互聯網平臺宣傳他們可以提供場外個股期權交易服務,請問普通投資者能參與嗎?
        答:近期,一些互聯網平臺通過網站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶,為投資者提供場外個股期權交易服務。投資者無需開通證券賬戶,也不必進行視頻認證,僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標的、看漲看跌方向、持有期限,并接受期權報價(即權利金)后,即可買入成為期權的權利方。以看漲期權為例,若行權日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權利金,則投資者盈利;若上漲金額小于權利金或個股出現下跌,則投資者損失部分或全部權利金。
      這些平臺沒有相應的金融業務資質,內控合規機制不健全,權利金要求過高,缺乏資金第三方存管機制,存在明顯風險隱患。此外,這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導性宣傳術語,片面強調甚至夸大個股期權的收益,弱化甚至不提示個股期權風險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權交易,存在較大的風險,若平臺存在欺詐行為或者發生“跑路”等風險事件,自身權益難以保障。請投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當受騙,遭受損失。

                             

      場外配資平臺風險警示

      問:近日,媒體報道場外配資平臺海南貝格富科技有限公司疑似跑路,請問監管部門是否已經采取措施?
         答:我會高度關注資本市場場外配資情況,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為,堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。我會已關注到相關報道,并在第一時間組織核查。經查,海南貝格富科技有限公司不具備經營證券業務資質。目前,公安機關已經接到多名投資者報案,反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。我會將密切關注案件進展情況,積極配合案件查處,嚴懲不法分子。

      在此,我們鄭重提醒廣大投資者,所謂的場外配資平臺均不具備經營證券業務資質,有的涉嫌從事非法證券業務活動,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識,遠離場外配資,以免遭受財產損失。如因參與場外配資被騙,請及時向當地公安機關報案。


      Ⅲ案  

      網絡薦股需警惕 非法活動莫參與

      李女士是一位資深股民,某公司業務人員先是主動添加其微信,以免費推薦“牛股”“漲停股”為名,拉她加入一個投資理財群。開始的時候群里的“專家”會每天進行股票講解,后該“專家”以“股市行情不好”“炒股利潤率低”為由,鼓動她下載安裝一款“期貨行情交易軟件”,轉入資金進行“倫敦原油期貨”交易,并通過QQ、微信進行交易指導。可李女士把錢投進去后,一直在虧損,最終被騙了100多萬。警方調查發現,李女士遭遇了一個網絡詐騙團伙,她投資的平臺其實是一個虛假交易軟件,騙子們早把李女士的錢裝進了自己的腰包。
        【案例解析】
         不法機構和人員的欺詐套路無非是“誘導博眼球、鼓吹高盈利、詐騙取錢財”,先是以免費薦股和高盈利為噱頭吸引投資者入群,然后將用戶導流到無任何資質的非法平臺上投資交易。這些非法平臺的交易行情往往都是偽造的,并且可以在后臺實時操縱漲跌,欺詐投資者大量資金。這些不法分子多數無固定經營場所,流竄作案,有的甚至藏身境外,投資者一旦參與大都血本無歸。在此提醒廣大投資者,天下沒有免費的午餐,投資交易請擦亮雙眼,提高警惕,謹記選擇“合法機構、合法產品、合法場所、合法人員”,不要因一時貪念造成無法挽回的損失;一旦發現上當受騙,請及時向公安機關報案。

      謹防以私募基金為名的非法集資活動

      A公司注冊資本2000萬元,號稱主要從事私募基金代銷和互聯網P2P業務,共有32個經營門店,裝修豪華,員工上千人。A公司宣稱代銷其關聯方公司的私募基金產品,通過手機短信、推介會、傳單等方式公開宣傳向社會募集資金,承諾只需20萬就可以投資,而且有15-20%的年化收益。但資金卻流向了A公司其他關聯企業,并沒有真實的投資項目。目前,A公司非法集資風險爆發。當地公安部門已對其以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案,涉案資金約21億元(其中約13億元未能兌付),涉及投資人7200余人。
        【案例解析】
        近年來,一些違法犯罪分子打著“私募基金”旗號,從事非法集資活動,通過承諾高額回報、虛構或夸大投資項目等手段,騙取投資者資金。本案中A公司采取門店銀行化、員工白領化等具有欺騙性的銷售手段,結合“門店+私募基金”、“廣告+私募基金”、“傳單+私募基金”等違反法律規定的公開銷售模式,將非法集資行為包裝上“私募基金”的金融外衣,以高息為誘餌,以借新還舊方式維持資金鏈,自融自用,非法吸收公眾存款,嚴重危害金融秩序和群眾財產安全。對投資者而言,一是要審慎選擇私募基金投資,通過中國證券投資基金業協會網站查詢私募基金登記備案信息,多方了解私募基金管理人以往業績情況、市場口碑以及誠信規范情況。二是要細看合同,切勿被各種夸大、虛假宣傳忽悠、蒙蔽。三是要持續關注,若發現相關機構或個人存在違法違規行為甚至涉嫌詐騙、非法集資犯罪,及時向監管部門舉報反映或直接向公安機關報案。

      警惕科創板原始股誘餌 防范詐騙風險

      投資者反映,有中介機構通過電話推銷、短信推廣、網絡宣傳等工具公開推銷某科技公司股票,招攬投資者,宣稱該公司已進入證監會、上海證券交易所“科創板首批名單”,即將在科創板上市,并承諾上市后會獲得數倍的投資回報以及安全的退出渠道,誘使投資者向其購買該公司原始股。
        【案例解析】

        近期,一些不法分子打著中國證監會、上海證券交易所內定所謂“科創板名單”的幌子,以某公司即將科創板上市為噱頭,在線上線下進行推廣宣傳,售賣所謂“科創板原始股”,向社會公眾募集資金。在此提醒廣大投資者樹立自我保護意識,拒絕高利誘惑,當難以準確辨別投資信息真偽時,可向經證監會批準的證券期貨經營機構或當地證監局咨詢、核實。一旦發現上當受騙,應妥善收集保存證據,及時向公安機關報案。

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