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      投資者關系

      加強資本市場基礎制度建設 投資者保護制度體系逐步完善

      日期:
      2020年5月21日
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      加強資本市場投資者保護再次被提及。中共中央、國務院近日印發了《關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》(以下簡稱《意見》),對新時代加快完善社會主義市場經濟體制的目標、方向、任務和舉措進行系統設計和部署。其中,在建立健全統一開放的要素市場方面,《意見》明確,加強資本市場基礎制度建設,推動以信息披露為核心的股票發行注冊制改革,完善強制退市和主動退市制度,提高上市公司質量,強化投資者保護。

        而就在不久前,證監會舉辦了第二屆“5·15全國投資者保護宣傳日”活動,旨在通過每年固定日期在全國范圍內集中開展活動,進一步倡導理性投資文化,凝聚市場各方共識,形成人人關心、關愛、關注中小投資者合法權益的良好氛圍,讓投資者保護理念深入人心,成為大家的自覺行動。

        中央財經大學法學院教授王克玉認為,投資者是證券資本市場發展之本,在當前全球疫情和世界經濟形式仍然嚴峻復雜的情況下,完善投資者保護制度,做好投資者保護工作是證券資本市場穩定、發展和繁榮的基石。

        投資者保護滿意度較高

        經過多年建設,我國證券投資者保護制度體系逐步完善。特別是新修訂的證券法于2019年年底獲得通過,開啟了資本市場改革與發展的新征程,其中新增“投資者保護”專章成為證券投資者保護制度體系建設的里程碑。

        在第二屆“5·15全國投資者保護宣傳日”活動現場,中國證券投資者保護基金公司發布了2019年度《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書》系列子報告。其中,《2019年度證券投資者保護制度評價報告》(以下簡稱《報告》)系統梳理和總結了2019年度證券投資者保護制度體系建設和證券投資者保護制度的創新。

        《報告》顯示,2019年度證券投資者保護制度體系逐步完善,包括新證券法設專章規定投資者保護制度,作出了許多頗有亮點的安排;最高人民法院、最高人民檢察院發布系列司法解釋,助力證券投資者權益保護;證監會始終圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務,持續加強資本市場法治建設,并將投資者保護理念貫穿其中。

        近年來,強化投資者保護始終是監管部門的重點工作之一。2019年,證監會以保護投資者合法權益為基本原則,圍繞資本市場重大改革事項加大制度供給,持續加強資本市場法治建設;各交易所強化履行一線監管職責,結合投資者保護新形勢創新工作機制;行業自律組織、投資者保護機構等立足自身職能定位,積極組織、開展、參與形式多樣的投資者保護工作,推動各項投資者保護制度的落實與完善。

        《報告》顯示,經過長期不懈努力,證券投資者保護制度體系建設取得了新的進步,投資者對2019年監管部門、自律組織(含交易所)投資者保護成效的總體滿意度較高,且較2018年有所提升。滿意度調查數據顯示,2019年對證券監管部門、自律組織投資者保護成效表示滿意的投資者占比分別為72.2%和73.0%,較2018年分別增加1.7個和3.3個百分點。

        相關安排得到法律明確

        事實上,證券投資者保護制度體系的建設是依法保護投資者權益的基本保障。自2013年《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》發布后,6年來資本市場制定或修訂的各類規章均強調以保護投資者合法權益為基本出發點,投資者保護的制度供給日漸充實。

        2019年證券法的修訂從頂層設計的角度納入“投資者保護”相關內容,以法律的形式對投資者保護相關安排予以明確,進一步夯實了證券投資者保護基礎法律制度。

        “2019年新修訂的證券法為打造更加規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了有力的法制保障。”王克玉表示,在投資者保護方面,新修訂的證券法除了增設“投資者保護”專章規定外,還對信息披露義務、投資者信息保密、使用非公開信息交易損害投資者利益、市場操縱以及對域外損害投資者利益的管轄等問題予以完善,使投資者保護的依據更明確、措施更充分、效果更到位。

        就《報告》中提出的投資者保護制度體系建設存在的問題和相關建議,王克玉認為,投資者保護制度應置于資本市場的治理體系中完善,相關投資者保護領域的立法層級較低,權威性和效力性有待提升,投資者保護制度的因應性與可操作性等亦有待加強。

        持續加大信披違法打擊力度

        隨著證券發行由核準制轉變為注冊制,進一步強化信息披露要求、提升信息披露質量是保護投資者知情權,打造公開、透明資本市場的首要目標,也是此次證券法修訂的重點之一。

        信息披露制度是資本市場健康發展的制度基石,是維護投資者知情權的重要保障。近年來,證監會持續加大信披違法行為打擊力度,持續督促上市公司真實、準確、完整、及時地披露各類對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

        《報告》顯示,2019年證監會稽查執法部門新增信息披露違法違規立案案件85件,較2018年增長5.9%,年度新增信披違法違規立案案件的數量連續5年增長;對5家未按期披露年報的上市公司進行立案調查,督促上市公司及時、依法履行信息披露義務;通報康美藥業、康得新等信息披露違法重大案件調查進展,及時回應市場關注;行政處罰委全年對信息披露違法類案件作出行政處罰達27起。

        此外,上海證券交易所、深圳證券交易所和全國股轉公司結合自身業務特點,從發行審核、優化日常監管模式、細化完善信披規則等多個方面入手,持續提升上市公司、掛牌企業信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。

        環球律師事務所律師夏蕓認為,從最高法、最高檢到證監會,都將投資者保護理念貫穿于各項法律法規、司法解釋、規章制度的制定與完善中,投資者保護制度體系更為全面立體。在此制度體系下,證監會、各交易所及行業自律組織立足自身職能定位,優化、細化相關規則,組織、開展形式多樣的投資者保護工作;投資者保護機構及市場經營機構積極參與,推動各項投資者保護制度的落實與完善,將投資者基本權利保護落到實處。

       

       

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